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C-TPAT认证咨询-海关 - 商贸反恐联盟(C - TPAT)美国报关行最低安全标准
地区: 2007-07-01 文章来源: 阅读次数: 139 分享:


海关 - 商贸反恐联盟(C - TPAT)最低安全标准 - 美国报关行


最终版本2007年1月1日

       美国报关行必须根据以下C - TPAT最低安全标准对其安全实践进行全面评估。鉴于报关行通常在货物的装载、运输和分销等实际操作方面不起重要作用,但在关键贸易数据的传输以及作为美国海关与边境保护局(CBP)与供应链中其他关键实体之间的联络方面发挥着决定性作用。在此职能下,报关行在C - TPAT中的关键作用是教育、证实并鼓励供应链成员推进C - TPAT的供应链安全原则。

这些最低安全标准从根本上旨在成为C - TPAT成员建立有效安全实践的基石,以优化供应链绩效,降低恐怖分子利用供应链的可能性。强有力的供应链安全措施还可降低货物丢失、被盗和违禁品走私的风险,这些风险可能会将危险因素引入全球供应链。

C - TPAT认识到国际供应链和安全实践的复杂性,并认可基于风险应用和实施安全措施。就C - TPAT而言,供应链定义为从原产点(制造商/供应商/销售商)到分销点,并认可C - TPAT成员采用的不同商业模式。因此,该计划允许根据成员的商业模式灵活定制安全计划。本文件中列出的适当安全措施必须根据风险在报关行的商业模式中实施和维持。

商业伙伴要求
除非另有明确说明,在实施本节规定的最低标准时,“商业伙伴”一词将包括供应链中报关行自愿主动与之合作以履行其对进口商客户代理义务的所有第三方(但不包括这些客户)。报关行必须有书面且可核实的筛选新商业伙伴的流程,除财务稳健性问题外,还应包括安全指标。

必须有书面程序来处理美国海关与边境保护局(CBP)确定的足以引发对进口交易进行额外审查的特定因素或做法。CBP将与报关行合作,确定哪些因素、做法或风险是相关的具体信息。

对于有资格获得C - TPAT认证的商业伙伴,报关行必须有文件(如C - TPAT证书、SVI编号等)表明这些商业伙伴是否获得C - TPAT认证。已获得外国海关管理机构管理的供应链安全计划认证的当前或潜在商业伙伴,应被要求向报关行表明其参与状态。在可获得此类信息的范围内,报关行将维护所有相关类别中C - TPAT认证(或同等)服务提供商的安全提供商列表。

对于客户进口商,报关行必须通过举办研讨会、提供咨询服务、分发文本材料和/或在客户要求时协助其在CBP网站或其他地方获取此类材料等方式提供教育机会,确保客户了解C - TPAT安全标准。报关行必须制定并记录处理与安全相关的客户进口商查询的流程。报关行应鼓励客户进口商加入C - TPAT计划。

集装箱和拖车安全
报关行必须向其商业伙伴进口商(无论是否为C - TPAT成员)传达在装箱点制定安全程序、检查、妥善密封和维护运输集装箱和拖车完整性的重要性。报关行还应向其商业伙伴传达,在装载货物前对空集装箱进行七点检查程序以及对所有拖车/牵引车进行十七点检查程序应予以遵循,这些程序可在C - TPAT安全通信门户的“文件交换”项下找到。

集装箱和拖车封条
拖车和集装箱的密封,包括持续的封条完整性,是安全供应链的关键要素,报关行应向其商业伙伴传达,用于运往美国的已装载集装箱和拖车的封条必须符合或超过现行PAS ISO 17712高安全性封条标准。
1. 提醒所有客户进口商,所有运往美国的已装载集装箱和拖车必须贴上PAS ISO 17712高安全性封条。
2. 必要时,报关行还应通知其商业伙伴,他们必须制定程序,识别和向CBP或适当的外国当局报告受损封条。

物理访问控制
访问控制用于防止未经授权进入设施、维持对员工和访客的控制以及保护公司资产。访问控制必须包括在所有入口点对所有员工和访客进行积极识别。
员工
对于所有报关行,发放、移除和更换访问设备(如钥匙、钥匙卡等)的程序必须记录在案。此外,对于员工超过50人的报关行设施,必须有安全识别系统用于积极识别和访问控制目的,公司管理层或安全人员将维护并充分控制员工照片识别徽章或等效控制措施的发放和收回。
访客
为记录目的,不明身份的访客在抵达时应被要求出示带照片的身份证明,并在报关行场所内必须有人陪同。报关行应保存所有不明身份访客的日志或电子日记,记录访客姓名、访问目的和身份确认等数据。此外,对于员工超过50人的报关行类别设施,所有访客/供应商在抵达时应获得临时识别徽章,并在报关行场所内始终明显展示。
质询和驱逐未经授权人员
必须有程序识别、质询和处理未经授权和/或身份不明的人员。
交付(包括邮件)
所有首次/不明身份的供应商或供应商代表在抵达时必须出示适当的供应商身份和/或带照片的身份证明以作记录。在涉及包裹和邮件交付的高度警戒时期,这些物品在分发前应进行检查。

人员安全
必须有书面且可核实的流程筛选潜在员工并定期检查现有员工。
雇佣前核实
雇佣前必须核实申请信息,如工作经历和推荐信。
背景调查/调查
应对潜在员工进行背景调查。一旦雇佣,应根据原因和/或员工职位的敏感性进行定期检查和重新调查。
人员离职程序
报关行必须有程序移除离职员工的识别标志、设施和系统访问权限。

程序安全
必须有安全措施确保与供应链中货物运输、处理和存储相关流程安全的数据或文档的完整性。报关行在检测到或怀疑与安全问题相关的异常或非法活动时,应通知CBP和/或CBP为此指定的其他执法机构。

文档处理
应采取措施确保报关行传输的数据质量最佳,以便CBP最大限度地利用自动定位和其他筛选工具进行货物放行或指定进行实物检查。必须有程序确保进口商/出口商、货运代理等提供并用于货物清关的所有信息清晰可读,并防止信息被篡改、丢失或引入错误信息。

报关行的文档控制应包括以下程序:
1. 确保通过报关单申报流程传输给CBP的信息与提供给报关行的交易文件中的信息一致,涉及正在清关的货物的供应商和收货人的姓名和地址、商品描述、重量、数量和计量单位(如箱、纸箱等)等数据。
2. 审查文档的完整性和清晰度,并在必要时联系商业伙伴或进口商/出口商以获取更正后的文档或信息。
3. 在报关行注意到此类信息的范围内,提醒进口商/出口商有义务将任何错误和/或商品短缺和超额情况通知CBP和/或任何其他适当的执法机构,这些情况会在供应链中造成安全风险,并根据其受雇服务提供协助,以便进口商/出口商进行此类通知和数据更正(如有要求或请求)。

提前提交数据
目前在货物抵达目的港前未进行报关的C - TPAT进口商没有充分享受其C - TPAT权益,特别是减少查验的权益。

为了充分实现认证和验证的C - TPAT进口商所享有的减少货物查验的权益,必须在进口过程中尽早向CBP报关,至少在货物抵达美国的第一个入境港口前24小时进行。这是必要的,因为C - TPAT权益与C - TPAT成员的进口商登记编号相关联。进口商登记编号只有在报关时才可知;在舱单信息中不标明进口商登记编号。为了获得全部权益,报关应在货物抵达前进行。

这仅适用于通过海运(海运集装箱)进口的货物,不适用于通过其他运输方式抵达的货物。

货物差异
所有短缺、超额和其他重大差异或异常情况必须得到解决,并且如果检测到或怀疑有非法或可疑活动异常情况,必须通知CBP和/或其他适当的执法机构(视情况而定)。报关行将确保客户进口商了解以下内容:
1. 差异或异常情况必须得到充分调查。
2. 应视情况将此类差异或异常情况通知CBP和/或其他适当的执法机构。

根据其受雇服务,报关行可以协助报告异常情况,并在传输报关数据时进行适当修改。

装运和接收
到达的货物应与货物舱单上的信息进行核对。货物应准确描述,重量、标签、标记和件数应标明并核实。货物应根据采购或交货订单进行核实。交付或接收货物的司机在货物接收或放行前必须进行积极识别。还应建立程序跟踪进货的及时流动。

物理安全
货物处理和存储设施以及用于办理国际货物报关手续的设施必须有物理屏障和威慑措施,防止未经授权进入。报关行应在其适用的整个供应链中采用以下C - TPAT物理安全标准。(注意:C - TPAT认识到报关行采用的不同商业模式,并考虑到本文档中概述的物理安全措施可能与某些C - TPAT报关行的商业模式不相符。)
围栏
周边围栏应包围货物处理和存储设施周围的区域。如果CBP要求,货物处理结构内的内部围栏应用于分隔国内、国际、高价值和危险货物。所有围栏必须定期检查其完整性和损坏情况。
大门和门房
车辆和/或人员进出的安全大门必须有人看守和/或监控。大门数量应保持在确保适当进出和安全所需的最低限度。
停车场
在有实质可比替代停车场的情况下,私人乘用车应被禁止在货物处理和存储区域内或附近停车。
建筑结构
建筑物必须采用能抵御非法进入的材料建造。结构的完整性必须通过定期检查和维修来维护。
照明
设施内外必须提供充足照明,包括以下区域:入口和出口、货物处理和存储区域、围栏线和停车场。
警报系统和视频监控摄像头
如果CBP合理且具体要求,必须使用警报系统和视频监控摄像头监控场所,防止未经授权进入货物处理和存储区域。
物理安全
货物处理和存储设施以及用于办理国际货物报关手续的设施必须有物理屏障和威慑措施,防止未经授权进入。
锁定装置和钥匙控制
所有外部和内部窗户、大门和围栏必须用锁定装置固定。管理层或安全人员必须控制所有锁和钥匙的发放。办公楼必须限制下班后的进入。

信息技术安全
必须有措施保护计算机访问和信息安全。必须有一个系统来识别信息技术的滥用,包括不当访问、篡改或更改商业数据。所有系统违规者必须因其滥用行为受到适当的纪律处分。
密码保护
自动化系统必须使用需要定期更换密码的个人分配账户。必须制定信息技术安全政策、程序和标准,并以培训形式提供给员工。
系统和数据保护
在易受入侵的报关行计算机系统中应安装并及时更新防病毒和反间谍软件。

安全培训和威胁意识
作为CBP与贸易界之间的联络人,报关行应创造机会向进口界宣传C - TPAT政策,以及其拥有相关专业知识的领域,可能包括安全程序、最佳实践、访问控制、文件欺诈、信息安全、内部阴谋和促进全球供应链安全目标的技术。这些互动应侧重于在航运、信息技术、接收和邮件处理部门工作的员工。

安全意识计划还应包括在检测到或怀疑与安全相关的异常或非法活动时通知CBP和其他执法机构。

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