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C-TPAT认 证咨询-2005 年 C - TPAT 海运承运人安全标准草案核心要点解读
地区: 2005-11-01 文章来源: 阅读次数: 155 分享:

草案1 - 2005年11月1日C - TPAT安全标准 - 海运承运人



        海运承运人必须根据以下C - TPAT最低安全标准,对其国际供应链安全实践进行全面评估。如果海运承运人无法控制其供应链的特定要素,如港口、码头、货物集装箱的直接处理或受这些标准约束的流程,海运承运人必须与其商业伙伴合作,确保在整个供应链中实施并遵守相关安全措施。海运承运人对船上装载的所有货物负有最终责任。就C - TPAT而言,供应链定义为从原产点(制造商/供应商/销售商)到分销点,并认可C - TPAT成员采用的不同商业模式。

C - TPAT认识到国际供应链和安全实践的复杂性,并认可基于风险应用和实施安全措施。因此,该计划允许根据成员的商业模式灵活定制安全计划。本文件中列出的适当安全措施必须得到实施和维持。

C - TPAT也承认海运承运人已经受到《国际船舶和港口设施保安规则》(ISPS)和《海上运输安全法》(MTSA)规定的明确安全要求的约束。C - TPAT无意重复这些船舶和设施安全要求,而是寻求在ISPS和MTSA的基础上,要求采取额外的安全措施和实践,以增强整个国际供应链的整体安全性。

遵守ISPS和MTSA是成为C - TPAT海运承运人成员的先决条件,只有符合适用的ISPS规则要求的船舶才能被C - TPAT成员使用。由C - TPAT成员运营的海运码头也必须符合ISPS规则要求。

商业伙伴要求
海运承运人必须有书面且可核实的筛选商业伙伴的流程,包括承运人的代理人和服务提供商,以及筛选新客户的程序,除财务稳健性问题外,还应包括安全指标。

安全程序
必须有书面程序筛选商业伙伴,确定特定因素或做法,若存在这些因素或做法将引发海运承运人的额外审查,包括在可疑客户的集装箱装载上船前进行详细的实物检查。

对于有资格获得C - TPAT认证的商业伙伴(进口商、港口、码头、经纪人、集运商等),海运承运人必须有文件(如C - TPAT证书、SVI编号等)表明这些商业伙伴是否获得C - TPAT认证。非C - TPAT商业伙伴可能会受到海运承运人的额外审查。

海运承运人应确保合同船舶服务提供商遵守C - TPAT安全建议。应定期审查服务提供商的安全承诺,以发现安全方面的弱点或潜在弱点。

海运承运人应根据其商业模式(如运输量、原产国、航线、C - TPAT成员资格、通过公开信息渠道获悉的潜在恐怖威胁、被美国海岸警卫队认定为安全措施不足的港口、过去的安全事件等),制定记录在案且可核实的确定供应链风险的流程。

同样,已获得外国海关管理机构管理的供应链安全计划认证的当前或潜在商业伙伴,应被要求向海运承运人表明其参与状态。

无船承运公共承运人
必须有书面程序确定可能使无船承运公共承运人(NVOCC)的货物被视为风险更高的特定因素或做法,然后海运承运人必须采取适当措施,包括在装载前检查集装箱或拒绝装载集装箱。

集装箱安全
对于海运承运人保管的所有集装箱,必须维护其完整性,以防止未经授权的物品和/或人员混入。海运承运人必须有程序维护运输集装箱的完整性。所有运往美国的已装载集装箱必须贴上高安全性封条。所有封条必须符合或超过现行PAS ISO 17712高安全性封条标准。

一旦美国政府颁布并强制实施封条验证规则和封条异常报告要求,海运承运人也必须完全遵守。

集装箱检查
海运承运人必须认识到在装载前进行全面集装箱检查流程的重要性,包括门的锁定机制的可靠性。2005年3月25日的《C - TPAT进口商最低安全标准》要求进口商在装箱前检查所有集装箱,但海运承运人必须在外国装货港目视检查所有空集装箱,包括集装箱内部。建议对所有空集装箱进行七点检查流程:
1. 前壁
2. 左侧
3. 右侧
4. 地板
5. 天花板/顶部
6. 内/外门
7. 外部/起落架

集装箱封条
书面程序必须规定海运承运人如何管理其持有的封条,只有指定员工应为保证完整性目的分发集装箱封条。还必须有程序按照美国政府颁布并强制实施的封条异常报告要求,识别和向美国海关与边境保护局或适当的外国当局报告受损的封条和/或集装箱。

集装箱存储
集装箱必须存放在安全区域,以防止未经授权的进入和/或篡改。必须有程序报告和处理未经授权进入集装箱或集装箱存储区域的情况。

物理访问控制
访问控制用于防止未经授权进入船舶和设施,维持对员工、访客和服务提供商的控制,以及保护公司资产。访问控制必须包括在所有入口点对所有员工、访客、服务提供商和供应商进行积极识别。岸上员工和服务提供商应仅被允许进入船舶上与其合法业务相关的区域。船舶和设施访问控制也受《国际船舶和港口设施保安规则》的约束。

船舶上下船
根据船舶的ISPS保安计划,所有船员、员工、供应商和访客在上下船时都必须接受检查。必须保存船舶访客日志并发放临时访客通行证。所有船员、员工、供应商和访客必须出示适当的身份证明。

船员控制 - 逃跑/潜逃风险
必须有书面程序确定可能表明船员存在逃跑/潜逃潜在风险的特定因素。在抵达美国港口/领土时,应根据存在的风险采取额外的安全措施。

逃跑/潜逃通知
船长必须在船舶离港前清点所有船员。如果船长发现有船员逃跑或潜逃,必须在发现后且船舶离港前以最可行的方式立即向CBP报告这一情况。

员工
必须有员工识别系统用于积极识别和访问控制目的。员工应仅被授予进入其履行职责所需安全区域的权限。公司管理层或安全人员必须充分控制员工、访客和供应商识别徽章的发放和移除。发放、移除和更换访问设备(如钥匙、钥匙卡等)的程序必须记录在案。

访客/供应商/服务提供商
访客、供应商和服务提供商在抵达时必须出示带照片的身份证明以作记录,并必须保存日志。所有访客和服务提供商必须有人陪同并明显展示临时识别标志。

质询和驱逐未经授权人员
必须有程序识别、质询和处理未经授权/身份不明的人员。

人员安全
必须有书面且可核实的流程筛选潜在员工并定期检查现有员工。
# 雇佣前核实
雇佣前必须核实申请信息,如工作经历和推荐信。
# 背景调查/调查
根据外国、联邦、州和地方的法规,应对潜在员工进行背景调查。一旦雇佣,应根据原因和/或员工职位的敏感性进行定期检查和重新调查。
# 人员离职程序
公司必须有程序移除离职员工的识别标志、设施和系统访问权限。

程序安全
必须有安全措施确保与供应链中货物运输、处理和存储相关流程的完整性和安全性。必须有程序防止、检测或阻止未列舱单的材料和未经授权的人员进入船舶,包括人员藏在集装箱内。程序必须包括船舶离港前的安全搜查以防止偷渡者。

乘客和船员
海运承运人必须确保遵守美国海岸警卫队的到港通知要求,以便向美国政府和CBP准确、及时和提前传输与国际乘客和船员相关的数据。必须有程序记录并向美国海关与边境保护局或其他执法机构报告有关乘客和/或船员的所有异常情况。根据ISPS船舶保安计划,必须保存身份识别协议和进出日志,并对行李和个人物品进行随机检查。

文档处理
必须有程序确保用于货物清关的所有信息清晰可读、完整、准确,并防止信息被篡改、丢失或引入错误信息。文档控制必须包括保护计算机访问和信息安全。

提单/舱单程序
向CBP提交的提单信息应显示海运承运人接收运往美国货物的第一个外国港口(地点)。此外,为帮助确保从国外收到的货物的完整性,必须有程序确保从商业伙伴收到的信息被准确及时地报告。

BAPLIE(船图积载计划)
应CBP要求,海运承运人将以易于获取的格式提供所要求的BAPLIE和/或积载计划。此类要求将及时得到满足。

货物
货物必须正确标记和列舱单,包括准确的重量和件数。如果检测到非法或可疑活动,必须通知海关和/或其他适当的执法机构(视情况而定)。

安全培训和威胁意识
安全人员应建立并维护威胁意识计划,以识别和培养对供应链中每个环节恐怖分子构成威胁的意识。必须让员工了解海运承运人应对情况的程序以及如何报告。

此外,应提供特定培训,以帮助员工维护船舶和货物完整性、识别内部阴谋和保护访问控制。这些计划应为积极参与的员工提供奖励。

物理安全
必须有程序防止、检测或阻止未列舱单的材料和未经授权的人员进入船舶,包括藏在集装箱内。这些措施也在设施的ISPS保安计划涵盖范围内。国内外的货物处理和存储设施、集装箱堆场和船舶必须有物理屏障和威慑措施,防止未经授权进入。海运承运人应在其适用的整个供应链中采用以下C - TPAT物理安全标准。
# 围栏
周边围栏应包围货物处理和存储设施、集装箱堆场和码头周围的区域。所有围栏必须定期检查其完整性和损坏情况。
# 大门和门房
车辆和/或人员进出的大门必须有人看守和/或监控。大门数量应保持在确保适当进出和安全所需的最低限度。
# 停车场
私人乘用车应被禁止在货物处理和存储区域、船舶附近停车。
# 建筑结构
建筑物必须采用能抵御非法进入的材料建造。结构的完整性必须通过定期检查和维修来维护。
# 锁定装置和钥匙控制
所有外部和内部窗户、大门和围栏必须用锁定装置固定。管理层或安全人员必须控制所有锁和钥匙的发放。
# 照明
设施内外必须提供充足照明,包括以下区域:入口和出口、货物处理和存储区域、围栏线和停车场。在港口时,船舶的码头和水边必须有充足照明。
# 警报系统和视频监控摄像头
应使用警报系统和视频监控摄像头监控场所,防止未经授权进入船舶、货物处理和存储区域。

信息技术安全
# 密码保护
自动化系统必须使用需要定期更换密码的个人分配账户。必须制定信息技术安全政策、程序和标准,并以培训形式提供给员工。
# 责任追究
必须有一个系统来识别信息技术的滥用,包括不当访问、篡改或更改商业数据。所有系统违规者必须因其滥用行为受到适当的纪律处分。

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