GSV认证咨询-GSV 审核关键：文件清单助力企业合规准备（2011）
地区: 2011-05-17 文章来源： 阅读次数: 264 分享: 
DOCUMENT CHECKLIST 文件审核
Intertek GSV
在需要的情况下，请准备好以下文件供 GSV 审核员审核：
| 文件 / 记录名称 | 审查 |
|---|---|
| 人力资源 / 培训（HR / TRAINING） | |
| 招聘员工的书面人事保安程序（Written personnel security guidelines for hiring） | CHECK |
| 人事档案：包括聘用前查验、背景审核和 / 或调查，包括最新的 / 定期的员工审查（根据事由或职位敏感性）记录（Personnel files: including demonstration of pre-employment verification, background checks and /or investigations, including updated /periodic employee checks (based on cause or sensitivity of position)） | CHECK |
| 员工解雇程序（Employee termination procedure） | CHECK |
| 员工手则 / 员工手册（Employee code of conduct or handbook） | CHECK |
| 员工入职指引和培训材料和记录（Employee orientation and training (s) materials and records） | CHECK |
| 员工保安意识培训教材及记录（Employee security awareness training materials and records） | CHECK |
| 员工证找回及解除访问权限程序（Procedure for retrieving ID and deactivating access） | CHECK |
| 员工证记录：包括发放、归还和丢失（Employee ID records: including distribution, retrieval, and missing IDs） | CHECK |
| 员工证返还程序及相关记录（Procedure for employees ID returning and related records） | CHECK |
| 企业钥匙使用记录：包括发放、归还和丢失（Facility access keys records: including distribution, retrieval, and missing keys） | CHECK |
| 保安（SECURITY） | |
| 书面化安全政策及改善计划（Documented security policy and improvement plan） | CHECK |
| 企业保安计划（Facility security plan） | CHECK |
| 保安人员合同（Security guard /force contract） | CHECK |
| 保安人员培训记录（Security guard /force training record） | CHECK |
| 保安人员工作描述（Security guard /force job description） | CHECK |
| 保安岗位职责和描述（Security guard /force post orders and descriptions） | CHECK |
| 员工进出管理程序（Employee access control procedures） | CHECK |
| 员工进出记录（Employee entrance /exit records） | CHECK |
| 访客 / 车辆进出控制和管理程序（Visitor / Vehicle entrance /exit access control and management procedures） | CHECK |
| 访客 / 车辆进出记录（Visitor / Vehicle entrance /exit records） | CHECK |
| 外来包裹 / 邮件检查程序（Procedures for screening arriving packages and mail） | CHECK |
| 定期突击保安检查程序（Procedures for periodic announced security checks） | CHECK |
| 实体保安程序：包括护栏、照明、报警系统和 CCTV 监控范围（Physical security procedures: including fencing, lighting, alarm systems, and CCTV coverage） | CHECK |
| 运输和物流（SHIPPING & LOGISTICS） | |
| 货车司机进出记录（Conveyance drivers entrance /exit records） | CHECK |
| 集装箱 / 拖车安全程序（Container/Trailer security procedures） | CHECK |
| 集装箱 / 拖车 / 卡车完整性检查程序（Container/Trailer/Truck integrity inspection procedures） | CHECK |
| 集装箱 / 拖车 / 卡车检查记录（Container/Trailer/Truck inspection records） | CHECK |
| 集装箱封条加贴、更换、记录和追踪规章 / 程序（Policies /procedures for affixing, replacing, recording and tracking seals） | CHECK |
| 货物运输和接收程序（Cargo shipping and receiving procedures） | CHECK |
| 货物确认程序（Cargo verification procedure） | CHECK |
| 货物装运记录（Cargo loading records） | CHECK |
| 运输文件：包括采购订单、发票、装货单和客户通知单（Shipping documents: including purchase orders, invoices, pickup orders and customer notifications） | CHECK |
| 货物超量 / 短缺或损坏（OS&D）报告（Over Short & Damage (OS&D) reports） | CHECK |
| 封条控制记录（Seal control records） | CHECK |
| 封条使用、更换、记录及追踪程序（Procedure for affixing, replacing, recording and tracking of seals） | CHECK |
| 运往美国的所有集装箱 / 拖车使用达到或超过 ISO/PAS 17712 标准封条程序（Procedure to affix a high security seal which meets or exceeds ISO/PAS 17712 on each container /trailers bound for the US） | CHECK |
| 封条的 ISO/PAS 17712 测试报告或证书（ISO/PAS 17712 test reports or certification of seals） | CHECK |
| 处理封条破损事件及报告异常情况程序（Procedure for handling broken seal case and reporting anomalies） | CHECK |
| 货物运输过程追踪程序（Procedure for tracking goods for shipment） | CHECK |
| 国内运输商向企业管理层报告安全事故程序（Procedure for in-country carriers to report security violations to the facility management） | CHECK |
| 信息技术（INFORMATION TECHNOLOGY） | |
| 信息资料控制程序（Information access control procedures） | CHECK |
| IT 安全程序（IT security procedures） | CHECK |
| 商业伙伴选择（BUSINESS PARTNER SELECTION） | |
| 承包商和供应商的保安标准和程序：包括合同、手册等（Security standards and procedures for contractors and vendors: including contracts, manuals, etc.） | CHECK |
| 商业伙伴的选择程序：包括承运商、拼装商和第三方物流公司（Selection process of business partners: including carriers, consolidators and 3PLs） | CHECK |
| 商业伙伴参加 C-TPAT 或其它由国外海关供应链安全计划的证明：包括 SVI 编号（C-TPAT）合同、信函和调查问卷（Evidence of partners’ participation in C-TPAT or other supply chain security programs administered by foreign Customs administrations: including SVI numbers (for C-TPAT), contracts, letters and questionnaires） | CHECK |
| 定期对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的程序（Procedures for periodic risk-based review of business partners’ processes and procedures） | CHECK |
| 对商业伙伴的流程和程序进行定期风险评估的记录（Records periodic risk-based review of business partners’ processes and procedures） | CHECK |
| 其他供应链安全相关文件（Other Supply Chain Security related documents） | |