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问题

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评论

44

必须

是否有书面且可验证的程序，要求用于清关商品 / 货物的所有信息清晰、完整且准确？

是，否

审查与货运文件相关的书面程序，然后与相关管理人员讨论他们确保文件准确合法填写的方法。采取的行动应与书面程序的要求紧密相符。检查最多五份最近的货运文件以确认合规情况。

45

必须

是否有书面且可验证的程序，限制只有授权员工能够访问货运和收货文件？

是，否

审查书面程序，确定是否存在确保只有授权员工能够访问货运文件的要求。采取的行动应与书面程序的要求紧密相符。

46

应该

是否有书面且可验证的程序，在货物离开设施后 24 小时内传达清关所需的商业信息？

是，否

审查程序，确定工厂、货运代理和客户 / 收货方之间如何处理货物装运确认的沟通事宜。

47

必须

国际货物是否在商业发票和提单上正确标记、计数、称重（如需要）并如实申报？

是，否

观察货运码头的操作，询问设施如何确保纸箱正确标记、仅装运规定数量的纸箱，以及将信息记录到货运文件上的方法。

48

关键

是否有书面且可验证的程序，防止在集装箱和拖车装载及运输过程中混入未经授权和未申报的材料？

是，否

审查与货运相关的书面程序，然后与相关管理人员讨论他们确保仅装载成品货物的过程，以及识别和防止不需要的物品进入运输纸箱、集装箱或拖车的方法。采取的行动应与书面程序的要求紧密相符。观察他们描述的过程。审核员将拍摄该程序第一页的照片。

49

必须

是否有书面且可验证的程序，解决在集装箱或拖车装载过程中或货物离开设施后发现的纸箱数量短缺、溢装或文件问题？

是，否

审查与货运相关的书面程序，然后与相关管理人员讨论他们处理纸箱数量差异的过程。采取的行动应与书面程序的

50

关键

是否有书面且可验证的程序，在怀疑或发现非法运输活动或异常情况时，通知当地执法部门和客户？（可多选）

书面程序，通知当地执法部门，通知客户，无相关程序

审查与可能的非法运输活动相关的书面程序，然后与相关管理人员和安保人员讨论。采取的行动应与书面程序的要求紧密相符。如有可能，审查涉及实际事件的文件。审核员将拍摄该程序第一页的照片。

51

必须

是否有指定的员工和访客车辆停车区域，与装卸区域分开？（可多选）

有围栏隔开，装卸区域不允许停放私人车辆，停车区域不受限制

检查员工和访客车辆停车区域，确定停车区域是否远离设施的集装箱 / 拖车装卸区域。

52

必须

装卸区域附近的区域是否封闭或以其他方式进行监控？（可多选）

封闭，监控，无相关措施

观察装卸区域，确定装卸过程是否与主设施封闭隔开（限制进入）。装卸作业期间，装卸区域应由安保人员、主管或闭路电视进行监控。* 注意，这是一个可多选问题。请观察操作情况，并详细说明所有适用情况。

53

必须

装卸区域是否设有围栏、墙壁或其他控制措施，以分隔国内货物、危险货物、高价值货物和国际货物及材料？

是，否

观察装卸区域是否根据情况划分为出口货物、高价值货物或危险货物的单独区域。

54

必须

是否有预防性维护程序，要求定期检查周边围栏或其他障碍物、建筑物和构筑物？（可多选）

有书面维护日志，定期进行维护，有预防性检查程序，无相关程序

审查定期检查周边围栏、墙壁和建筑物是否需要维修的程序。询问管理人员检查的频率，如有可用记录，检查已完成维修的维护记录。

55

必须

车辆和 / 或员工进出的设施大门在不使用时是否有人看守、监控并锁闭？

是，否

观察设施入口大门在开启时是否有人看守，关闭时是否锁闭。如有可用记录，查看上周的闭路电视图像，确定出入口是否妥善锁闭。审核员将拍摄入口大门的照片。

56

必须

（若设施未安装电子安全系统，则选择不适用）在停电情况下，设施是否有备用电力系统，以确保电子安全系统不间断运行？

是，否，不适用

与管理人员讨论设施在当地停电期间产生足够电力以支持安全系统、照明和计算机系统运行的能力。

57

应该

（若设施是没有封闭建筑物的食品包装厂，请选择不适用并解释原因）设施建筑物的建造材料是否能抵御非法闯入？

是，否，不适用

确定建筑物的建造材料是否具有足够强度，以防止入侵者轻易进入设施或场地内的建筑物。

58

必须

设施的窗户、大门、围栏和门是否配备锁具，以防止未经授权的进入？（注意：指定的消防出口绝不能从内部锁闭，以免在紧急情况下阻碍员工疏散）

是，否

观察窗户和门是否配备能防止非法进入的锁具。用于紧急疏散的出口门绝不能以阻碍员工在紧急情况下逃生的方式锁闭。

59

必须

是否有书面且可验证的程序，控制访问设备（如身份证徽章、门锁钥匙、门禁卡和安全警报密码）的发放、收回和更换？（可多选）

有书面文件，有清单，包含在终止程序中，无相关程序

审查与正确访问控制相关的程序，然后与相关管理人员和安保人员讨论用于更改或更新访问设备的方法。采取的行动应与书面程序的要求紧密相符。如有可能，审查涉及更改安全控制设备（如钥匙控制清单）的文件。

60

必须

设施的入口、出口、货物装卸和存储区域、围栏沿线以及停车场是否有足够的照明，以便在夜间检测到人员活动？

只有外部照明，只有内部照明，是，无相关照明

查看前一晚的闭路电视录像，确定大门、门等区域是否有足够照明以在夜间检测到人员活动。如果没有闭路电视录像，则根据照明灯具的数量判断是否足够。

61

应该

设施是否安装了与监控系统相连和 / 或向当地执法部门或第三方监控公司传输信号的入侵报警系统？

是，否

确定设施是否使用入侵检测设备或系统，并判断在发生入侵时是否有通知安保人员、安保服务提供商或当地执法部门的方法。

62

应该

是否有程序对安全警报系统进行测试和检查？（可多选）

有书面维护日志，定期进行测试，定期进行维护，有预防性检查程序，无相关程序

确定设施是否使用入侵报警设备或系统，并判断其检查、测试和维护方法是否足够。

63

应该

设施是否使用闭路电视系统监控设施及场地，包括入口、出口、货物存储区、装卸区和其他装卸区域？

（请解释），无监控系统，使用闭路电视或摄像头，其他系统

确定设施对闭路电视系统的使用情况。如果使用，查看前一天和前一晚的录像，确定所有摄像头是否正常工作，以及根据监控区域判断摄像头覆盖范围是否足够。审核员将拍摄闭路电视监控室的照片。

64

应该

是否有程序对闭路电视系统进行测试和检查？（可多选）

有书面维护日志，定期进行测试，定期进行维护，有预防性检查程序，无相关程序

如果使用闭路电视系统，则确定是否有程序对系统进行检查和测试，以确保其正常运行，并在必要时进行维修。

65

应该

（若使用闭路电视系统）闭路电视录像保存多少天？

90 天或以上，45 - 89 天，30 - 44 天，少于 30 天，不保留录像

如果使用闭路电视系统，则确定录像图像保存的天数。